近段時(shí)間，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域掀起了一場(chǎng) "非正常申請(qǐng)" 審查風(fēng)暴。大量企業(yè)突然收到專利非正常審查通知，無(wú)論是深耕行業(yè)多年的老牌企業(yè)，還是剛涉足創(chuàng)新領(lǐng)域的初創(chuàng)公司，都陷入了困惑與焦慮。尤其對(duì)于首次遭遇該情況的企業(yè)而言，更是滿腦子疑問(wèn)：我的專利明明是真實(shí)研發(fā)的，為何會(huì)被認(rèn)定為非正常？哪些行為會(huì)踩中紅線？收到通知后又該如何自救？今天，我們就來(lái)全面拆解專利 "非正常申請(qǐng)" 的核心問(wèn)題，幫你理清思路、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
如果你的企業(yè)正面臨專利非正常申請(qǐng)困擾，或需要專業(yè)的專利申請(qǐng)規(guī)劃、申訴指導(dǎo)，可聯(lián)系凱東知識(shí)產(chǎn)權(quán) —— 近 20 年行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)過(guò)上萬(wàn)家企業(yè)，提供從專利代理、科技項(xiàng)目申報(bào)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃的全鏈條服務(wù)，用專業(yè)助力企業(yè)創(chuàng)新成果得到有效保護(hù)。
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根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《非正常申請(qǐng)專利行為認(rèn)定及認(rèn)定后的辦事指南》，非正常申請(qǐng)專利行為的核心特征的是 "不以保護(hù)創(chuàng)新為目的、不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造為基礎(chǔ)"。
需要特別強(qiáng)調(diào)的是，部分申請(qǐng)人盲目追求專利數(shù)量而忽視質(zhì)量，確實(shí)存在惡意非正常申請(qǐng)行為，但也有不少企業(yè)的真實(shí)創(chuàng)新專利，因?qū)彶橹械目陀^因素被誤判 —— 比如短期內(nèi)集中提交申請(qǐng)引發(fā)的研發(fā)能力質(zhì)疑、篩查人員對(duì)技術(shù)領(lǐng)域的認(rèn)知偏差、誤將簡(jiǎn)單實(shí)用的技術(shù)方案判定為 "無(wú)創(chuàng)新" 等。因此， "非正常"≠技術(shù)無(wú)價(jià)值，關(guān)鍵在于區(qū)分惡意申請(qǐng)與被誤判的真實(shí)創(chuàng)新。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局明確了 8 類典型的非正常申請(qǐng)行為，企業(yè)在申請(qǐng)專利時(shí)需重點(diǎn)規(guī)避：
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多件專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同，或僅通過(guò)不同技術(shù)特征、要素簡(jiǎn)單組合形成；
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編造、偽造、變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù) / 設(shè)計(jì)；
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發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容主要通過(guò)計(jì)算機(jī)技術(shù)隨機(jī)生成，缺乏真實(shí)研發(fā)基礎(chǔ)；
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明顯不符合技術(shù)改進(jìn)、設(shè)計(jì)常理，存在變劣、堆砌技術(shù)特征，或非必要縮限保護(hù)范圍的情況；
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申請(qǐng)人無(wú)實(shí)際研發(fā)活動(dòng)卻提交多件專利申請(qǐng)，且無(wú)法作出合理解釋；
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將與特定單位、個(gè)人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利，惡意分散、先后或異地提交；
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出于不正當(dāng)目的轉(zhuǎn)讓、受讓專利申請(qǐng)權(quán)，或虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人；
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其他違反誠(chéng)實(shí)信用原則、擾亂專利工作正常秩序的行為。
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初步認(rèn)定與通報(bào)：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過(guò)排查形成初步認(rèn)定意見(jiàn)，定期向地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門通報(bào)涉及的專利申請(qǐng)?zhí)枺?/span>
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核查與通知：地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門核查后，聯(lián)系申請(qǐng)人或代理人告知后續(xù)處置要求；
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申請(qǐng)人 / 代理人處置：
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選項(xiàng)一：撤回申請(qǐng)。在指定期限內(nèi)向國(guó)知局提交《撤回專利申請(qǐng)聲明》，主動(dòng)放棄該專利申請(qǐng)；
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選項(xiàng)二：申訴。對(duì)初步認(rèn)定不服的，在指定期限內(nèi)提交《意見(jiàn)陳述書(shū)（關(guān)于非正常申請(qǐng)）》，附相關(guān)證明材料說(shuō)明情況；
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國(guó)知局后續(xù)處理：
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撤回申請(qǐng)：收到聲明后發(fā)出通知書(shū)，確認(rèn)申請(qǐng)是否失效；
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申訴處理：審核申訴材料后作出最終認(rèn)定，要么發(fā)出《審查業(yè)務(wù)專用函（轉(zhuǎn)正常）》，要么發(fā)出《審查意見(jiàn)通知書(shū)》，指定撤回或答復(fù)期限；
若專利是企業(yè)真實(shí)研發(fā)成果，不愿撤回的，需滿足以下要求并準(zhǔn)備完整材料：
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有明確的技術(shù)交底記錄，證明專利技術(shù)由企業(yè)自行研發(fā)；
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提供完整的研發(fā)證明文件，包括：
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技術(shù)立項(xiàng)相關(guān)文件（立項(xiàng)報(bào)告、審批記錄等）；
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研發(fā)過(guò)程證明（實(shí)驗(yàn)記錄、技術(shù)圖紙、階段性成果報(bào)告等）；
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研發(fā)投入憑證（場(chǎng)地租賃合同、水電繳費(fèi)單、研發(fā)設(shè)備采購(gòu)發(fā)票、資金支出憑證等）；
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研發(fā)團(tuán)隊(duì)證明（團(tuán)隊(duì)成員社保清單、學(xué)歷資質(zhì)、崗位職責(zé)說(shuō)明等）；
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專利技術(shù)立項(xiàng)批復(fù)、進(jìn)度說(shuō)明等；
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專利產(chǎn)品研發(fā)及生產(chǎn)記錄（樣品制作流程、生產(chǎn)工藝文件等）；
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其他佐證材料（實(shí)物照片、銷售合同、發(fā)票、分銷商信息、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等）；
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研發(fā)部門出具評(píng)估意見(jiàn)，證明專利技術(shù)并非簡(jiǎn)單拼湊或無(wú)實(shí)質(zhì)改進(jìn)的技術(shù)方案。
申訴材料需形成從立項(xiàng)、研發(fā)、投入到成果轉(zhuǎn)化的閉環(huán)證明，讓審查員認(rèn)可技術(shù)的真實(shí)性和創(chuàng)新性。
與其被動(dòng)應(yīng)對(duì)，不如主動(dòng)規(guī)避。企業(yè)可從申請(qǐng)遞交、意見(jiàn)陳述兩個(gè)核心階段入手，建立常態(tài)化預(yù)防機(jī)制：
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避免同一發(fā)明人集中遞交過(guò)多新申請(qǐng)。部分企業(yè)習(xí)慣將實(shí)際管理者或研發(fā)負(fù)責(zé)人列為所有專利發(fā)明人，導(dǎo)致同一人申請(qǐng)量異常，易引發(fā)審查質(zhì)疑；應(yīng)確保發(fā)明人署名與實(shí)際研發(fā)貢獻(xiàn)一致；
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不提交超出企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍的專利申請(qǐng)。若企業(yè)法人同時(shí)經(jīng)營(yíng)多個(gè)跨領(lǐng)域公司，需避免將 A 領(lǐng)域的研發(fā)成果以 B 領(lǐng)域公司名義申請(qǐng)，此類申請(qǐng)易被判定為 "無(wú)真實(shí)研發(fā)需求"；
若申請(qǐng)過(guò)程中收到審查意見(jiàn)，需針對(duì)性強(qiáng)化論述，降低被誤判風(fēng)險(xiǎn)：
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法律價(jià)值層面：強(qiáng)調(diào)多件申請(qǐng)缺乏單一性，無(wú)法合案申請(qǐng)，說(shuō)明每一件專利的獨(dú)立保護(hù)意義，申明無(wú)非正常申請(qǐng)動(dòng)機(jī)；
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經(jīng)濟(jì)價(jià)值層面：具體論述各專利在對(duì)應(yīng)領(lǐng)域的應(yīng)用場(chǎng)景、市場(chǎng)前景、商業(yè)價(jià)值，體現(xiàn)專利布局是為了保障合法權(quán)益，符合專利法立法宗旨；
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技術(shù)差異層面：對(duì)比相似申請(qǐng)之間的技術(shù)方案、核心區(qū)別特征、技術(shù)效果、實(shí)施方式及實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，結(jié)合行業(yè)技術(shù)發(fā)展特點(diǎn)，說(shuō)明每一項(xiàng)改進(jìn)的實(shí)質(zhì)性意義。
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覆蓋ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、ISO45001職業(yè)健康安全管理體系，同步涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系（GB/T29490）等專項(xiàng)認(rèn)證。
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